ARK INVEST / ACTIVE ETF

ARK Investment Management LLC (ARK 투자 자산 운용사)에 대해 알아보겠습니다.

뉴욕에 본사를 둔 투자 회사로서 최대 규모의 상장 거래 펀드를 관리하고 있습니다. ARK 투자 자산 운용사의 역사는 길지 않지만 혁신을 추구하는 기업들로 이루어진 ETF 운용으로 인해 현재까지의 수익률은 여느 ETF 보다 높은 성장률을 보이고 있습니다. 2014년부터 2021년까지 연간 평균 39%의 투자 수익을 기록하고 있으며 전 세계적 코로나 펜데믹 이후 더욱더 급격한 성장이 이루어지고 있습니다. 동일 기간 동안 FAANG (FaceBook, Apple, Amazon, Netflix, Google) 주식이 지수의 25%를 차지하고 있는 S&P500 수익의 3배가 넘었습니다. 회사 설립자이자 현재 CEO 인 캐서린 우드 (Catherine Wood)는 AlianceBernstein에서 전략 최고 투자 책임자로서 활동 후 ARK 펀드를 출범했습니다. 

투자 전략

탁월한 안목을 가진 CEO의 투자 기업에는 파괴적인 혁신 기업, 인공지능, 자율주행, 핀테크, 차세대 인터넷 기업, 클라우드 컴퓨터, 디지털 미디어, IOT, 암호화폐 등입니다. 이 중 코로나 펜데믹 이후 최고 급등을 기록한 자율 주행 전기차 기업 "테슬라"를 포함한 ETF의 전략적 성공이 큰 수익을 가져다준 듯합니다. ARK Invest는 혁신 기술 주에 5년 동안 가치가 두배가 될만한 회사에 투자하는 전략을 가지고 있습니다. 운용하는 ETF는 7개 입니다. 2014년 1월에 등록된 역사가 길지 않은 신생 자산운용사인데도 불구하고 높은 수익률을 기록하고 있는 것은 캐서린 우드 CEO의 성장, 혁신이 예상되는 기업에 투자하는 전략이 아닐까 생각됩니다. 현재의 가치보다 미래의 가치를 더 높게 평가받을 수 있는 성장주에 대한 탁월한 안목이 있는 듯합니다. 특히 "테슬라(Tesla)", "스퀘어(Square)" 등의 기업을 알려지지 않았을 때부터 투자하기 시작했고 성공 사례로 꼽힙니다.  (테슬라가 사기 기업이라는 평가를 받고 있을 때 그 이전부터 투자를 하고 있었네요..)

 

ARK Invest 사의 목표

" 파괴적 혁신으로 만들어진 장기적인 성장과 자본의 진가를 달성하는 것을 목표로 한다. " 

1. 전통적인 투자전략과 다르게 매적적인 성과를 달성한다.  

2. 경제적으로 가장 유망한 부문에서 게임 체인저인 기업들에 접근한다. 

3. 개별적인 주식들보다 펀드를 통한 공격적 성장에 투자기회를 제공한다. 

ARK ETF 포트폴리오

ARK 투자사의 기술 주 종목은 ETF로 간접 투자 또는 공격적인 직접 투자도 고려해 볼 수도 있는 종목들  일 듯합니다. 테슬라의 투자가 비중이 아주 크게 편입되어 있으며 여러 종류의 ETF에 분산되어 있습니다. (역시 캐시 우드 CEO는 테슬라를 떡잎부터 알아본 듯합니다..)

 

ARKW (ARK Next Genration Internet ETF_차세대 인터넷 ETF) : 차세대 인터넷과 관련된 클라우딩 컴퓨팅 및 사이버 보안, 전자상거래, 빅데이터 및 인공지능, 모바일 기술, IOT, 블록체인 기술의 기업들에 투자합니다. 

1. 테슬라 (TSLA) : 전기 자동차_비중 9% 

2. ROKU (ROKU) : 텔레비전 스트리밍_비중 4%

3. TELACOC 건강 INC (TDOC) : 원격 건강 관리_비중 4%

4. 스퀘어 INC-A (SQ) : 전자 상거래_비중 3%

5. 그레이 스케일 비트 코인 트러스트 BTC (GBTC) : 가상 화폐 3%

6. TENCENT 홀딩스 LTD-UNS ADR (TC) : 온라인 광고, 클라우드_비중 3% 

7. SPORIFY TECHNOLOGY SA (SPOT) : 디지털 음악 스트리밍_비중 3%

8. NETFLIX INC (NFLX) : 스트리밍_비중 3%

9. 퓨어 스토리지 INC-클래스-A (PSTG) : 클라우드_비중 3%

10. 페이스북 INC-CLASS A (FB) : SNS 플랫폼_비중 3%

 

ARKK (ARK Innovation_혁신 ETF) : 혁신과 관련된 DNA 기술, 에너지 혁신 및 제조 산업 자동화 광범위한 기업 등의 기업에 투자합니다. 

1. 테슬라 (TSLA) : 전기 자동차_비중 9% 

2. ROKU (ROKU) : 텔레비전 스트리밍_비중 7%

3. TELACOC 건강 INC (TDOC) : 원격 건강 관리_비중 4%

4. CRISPR THERAPEUTICS AG (CRSP) : 유전자 편집_비중 4%

5. 스퀘어 INC-A (SQ) : 전자 상거래_비중 4%

6. INVITAE CORP (NVTA) : 유전자 분석_비중 3% 

7. ZILLOW 그룹 INC-C (Z) : 부동산_비중 2%

8. BAIDU INC-SPON ADR (BIDU) : 중국 인터넷 검색포탈_비중 2%

9. SPORIFY TECHNOLOGY SA (SPOT) : 디지털 음악 스트리밍_비중 2%

10. 프로토 랩스 INC (PRLB) : 3D 프린트_비중 2%

 

ARKG (ARK Genomic Revolution Multi-Sector ETF_게놈 혁명 ETF) : 유전자, 표적치료제, 생물 정보학, 분자진단, 줄기세포, 농업 생물학 분야 등의 유전자학과 관련된 기업들에 투자합니다. 

1. TELDOC 건강 INC (TDOC) : 원격 건강 관리_비중 7%

2. 트위스트 바이오 사이언스 CORP (TWST) : DNA 합성_비중 6%

3. 캘리포니아 태평양 생물 과학 (PACB) : 유전자 분석, 시퀀싱 시스템_비중 5%

4. CRISPR THERAPEUTICS AG (CRSP) :DNA편집 _비중 3%

5. CAREDX INC (CNDA) : 분자 진단_비중 3%

6. REGENERON PHARMACEUTICALS (REGN) : 의약품_비중 3%

7. EXACT SCIENCE CORP (EXAS) : 분자 진단_비중 3%

8. ROCHE HOLDINGS LTD (RHHBY) : 헬스케어_비중 3%

9. VERTEX PHARMACEUTICALS INC (VRTX) : 의약품_비중 3%

10. FATE INC (FATE) : 바이오_비중 3%

 

ARKQ (ARK Autonomous Technology & Robotics ETF_자동화 기술 및 로봇 공학 ETF) : 자동화 기술, 자율 주행 및 로봇 공학 기업 들에 투자합니다.  

1. 테슬라 (TSLA) : 전기 자동차_비중 11% 

2. NV-ADR 구체화 (MTLS : 3D 프린트 _비중 5% 

3. BAIDU INC-SPON ADR (BIDU) : 중국 검색 포탈 _비중 4% 

4. TRIMBLE INC (TRMB) : 건축 설루션 제공_비중 4% 

5. DEERE & CO (DE) : 건설 및 금융_비중 4% 

6. JD.COM INC-ADR (JD) : 온라인 직거래_비중 4% 

7. KRATOS 방어 및 보안 (KTOS) : 국가안보_비중 3% 

8. ALPHABET INC-CL C (GOOG) : 구글 검색_비중 3% 

9. NANO DIMENSION LTD-ADR (NNDM) : 3D 프린트 _비중 3% 

10. 대만 SEMICONDUCTOR-SP ADR (TSM) : 반도체_비중 3% 

 

ARKF 핀테크 이노베이션 기업 투자 ETF 

1. 스퀘어 INC-A (SQ) : 전자 상거래_비중 8%

2. MERCADOLIBRE INC (MELI) : 전자상거래_비중 4%

3. TENCENT 홀딩스 LTD-UNS ADR (TC) : 온라인 광고, 클라우드_비중 4% 

4. ZILLOW 그룹 INC-C (Z) : 부동산_비중 4%

5. SEA LTD-ADR (SE) : 전자상거래, 디지털 금융_비중 3%

6. PINTEREST INC-클래스 A (PINS) : 시각적 발견 엔진_비중 3%

7. INTERCONTINENTAL EXCHANGE INC (ICE) : 금융 데이터_비중 3%

8. 페이팔 홀딩스 INC (PYPL) : 디지털 결제_비중 3%

9. ADYEN NV (ADYEN) : 전자 결제_비중 3%

10. 알리바바 그룹 홀딩-SP ADR (BABA) : 전자 상거래_비중 2%

 

ARKX 우주 탐사 및 혁신 기업 투자 ETF 

PRNT 3D 프린팅 투자 ETF  

IZRL 이스라엘 혁신 기업 투자 ETF ​

​전망

개인들이 직접 개별 성장주에 직접 투자를 했다면 ARK ETF 보다 더 큰 수익을 가져갔을 수도 있었겠지만 그만큼의 위험성도 따르기 때문에 조금 더 전문성이나 분석력이 좋다고 판단할 수 있는 ARK ETF 같은 운용사의 혁신 기업들의 분산투자 (액티브 ETF)가 더 안전할 수 있으며 공격적인 투자로 인해 비교적 높은 수익도 얻을 수 있을 듯합니다. 또한 ETF의 장점인 주당 가격이 높은 기업에 적은 금액으로 투자도 가능한 부분도 있습니다.

 

지나온 결과로만 보면 코로나 판데믹의 영향 및 급속도로 변화의 시기를 맞이한 혁신기업들의 주가가 급등한 부분도 있기 때문에 ARK의 투자 전략은 완벽히 적중하여 " ETF " 가 이 정도로 급속도로 많은 수익률을 가져갈 수 있나 할 정도로 많은 수익을 가져갔습니다.

55개의 중소 기술 기업 위주로 포트폴리오가 구성되어 있고 대기업으로 성장한 기업도 몇몇 있지만 모든 기술 기업의 성공은 확신하지 못하고 "기술주 버블(거품) "으로 오히려 수익률이 하락할 수도 있다는 전망도 있습니다.

 

한편으로 ARK의 종목은 향후 성장성이 높은 기업들이 편입되어 있어 시가 총액 규모는 비교적 적어서 오히려 더욱 더 상승할 여력이 높다라는 전망도 있습니다...

 

ARK Investment Management 에 대해 알아보았습니다.

 

 

 

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